香港9号牌照优势|基金销售规范化治理
基金销售牌照有-效期3年将规范牌照行业
在今年，2019年2月份，证-监-会下发《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则征求意见稿(以下简称《销售办法》)，对基金行业销售有了一个更加明确的制度和规则，业内人士称之为史上Z严的新规。
1、圈定基金销售牌照的生命周期，采取淘汰制。
众所周知，基金销售牌照是一个非常紧俏的东西，Z近几年国家对基-金-牌照的发放收紧，物以稀为贵，基-金-牌照转让成了一个高价热门行业。
此次《销售办法》设定了几种牌照退出安排：
一是建立基金销售机构业务牌照续展制度，明确续展条件与期限，对三年期满不符合续展条件的基金销售机构，不予续展。
二是细化各类机构因重大违法违规行为被吊销牌照的制度安排，提高牌照吊销的可执行性。
2、提高基金独销机构准入门槛
注册资本由2000万提到5000万，总部从业人数由10人提高至30人，不得违规从事
计划外的资产管理产品销售。
3、基金销售牌照一参一控
基金公司等等金融机构要求股东方一参一控，独-立三方基金销售公司也要求一参一控了。
申请机构之前要求承诺目前没有控制基金销售机构，获得资格以后不能再申请，获批以后3年内还不能卖，还不能代持，需要实缴资本，还要以基金销售（公募、私募）为主，不能挂羊头卖狗肉。
4、规范互联网导流合作
互联网时代流量为王，现在存在一些互联网企业用自身流量对基金销售进行导流的情况，这次也进行了规范——明确销售服务主体，不得收集、传输、留存交易信息。
新规定所带来的影响：
1、对基金投资者来说，基金销售平台更加安-全了
2、对基金销售机构来说，要求更高了。牌照从长期有-效到3年有-效，达标才续展，要求还是非货币保有量10亿元，怎样更好的定好位，做好基金销售，满足这些条件，将会是基金公-司-考虑更多的问题。
3、基-金-牌照发放政策将会放宽。基-金-牌照销售采取淘汰制，必定需要新鲜的血液加入进来，而监管部分对牌照审批-发放方面的政策将会相对放的宽。
大-陆监管越来越严，基金销售牌照办理难度提升。对于想从事基金销售，而资金不是那么雄厚的公司的来说，可以参考香港9号牌照
那么，香港9号牌照能够经营什么样的业务呢
9号牌照：
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
持有9号牌有什么优势？
9号牌照是香港证-监-会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通-行-证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
发牌要求主要考虑哪些因素？
主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必-须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。
人员方面有哪些要求？
2个人员：负责人员和持牌代表。
负责人员：要求持有指定范畴的大学学位（例如会计、工-商管理、经济、财务及法律）或其-他学位（并于Z少两科指定范畴的科目考试合格）；专-业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
在过去6年内Z少有3年从事相关行业（建议公募基金公司）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试-卷一及六-合格
持牌代表：要求于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历（高中公开考试例如大学入门考试）
在过去8年内Z少有5年从事相关行业（一些私募基金公司即可）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试一合格
总的来说，9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说，9号牌无疑是首-选。
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